17年资深女董秘亲述:敏感期如何管住董监高

新三板千人汇 浏览次数: 2016-11-30 21:52

董监高敏感期违规买卖股票最是让蜜柚们头疼。 且看资深董秘郑丹亲笔撰文,教您如何化解难题。 同花顺显示,郑丹现任深赛格(000058)董秘、副总经理。本届任期'...

董监高敏感期违规买卖股票最是让蜜柚们头疼。

且看资深董秘郑丹亲笔撰文,教您如何化解难题。

同花顺显示,郑丹现任深赛格(000058)董秘、副总经理。本届任期为1999年5月28日~2019年7月14日。曾5次当选新财富金牌董秘。

本文摘自《董事会秘书工作最佳实践》一书,由深交所公司治理研究中心、创业企业培训中心编制。

一、严格把好信息披露“四道关口”

公司制完了《深圳赛格股份有限公司信息披露事务管理办法》、《临时公告的信息彼露工作流程》、《定期报告编制工作流程》等制度流程,规范信息披露工作。

在日常工作中,以制度规范形式将信息披露要求融入业务流程各个环节,确保公司信息披到真实、准确、及时、完整。

公司信息披露实行“四级”审批制度,即:董事会秘书获得有关信息后,由公司董事会秘书办公室人员依据信息披露的有关规则要求起草相关公告,并经业务部门核实有关数据和客观事实后,由董事会秘书、总经理进行审核,同时提交公司常年法律顾问审核,并通报给全体董事、监事,再经公司董事长审批同意后,方可对外彼露。

公司严格把好信息披露“四道关口”,充分发挥了有关各方的专业优势。公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,根据深圳证券交易所《股票上市规则》及信息披露指引等法规要求,从信息披露的格式及合规等专业角度进行审核;公司总经理从公司经营管理的角度对公告事项的真实性及完整性进行审核;同时将公司常年法律顾问纳入重大信息披露的审核流程,充分发挥了法律顾问在法律专业知识及案例经验方面的优势;董事长作为公司信息披露第一责任人对公告事项进行全面的审核,从而保证信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

通过严把信息披露“四道关口”,公司进一步加强了信息披露的合法合规性,充分体现了有关各方在信息披露事务中的履职责任,有助于公司不断提高信息披披露质量。

公司已连续多年获得深圳证券交易所信息披露“良好”单位,未发生过定期报告需补充更正的情况,并已成为深圳证券交易所信息披露“直通车”单位。

二、加强内幕信息管理,坚持敏感期“提醒”制度

公司高度重视内幕信息防控工作,制定了《深圳赛格股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》、《非公开信息知情人保密制度》以及《非公开信息报送工作流程》要求公司在重大事项的决策、内幕信息的流转与保密、内幕信息知情人登记、信息披露等方面做到全程留痕、有据可查。

公司积极做好内幕信息知情人登记工作,大力宣传内幕交易防控的有关法律法规和制度性文件,积极开展相关知识的培训工作,公司邀请证券监管部门的领导,从专业角度对公司及公司控股股东等相关人员进行内幕交易防控的培训,培训对象包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员;公司控股股东董事、监事、高级管理人员;公司控股子公司的高级管理人员以及其他内幕信息知情人员等。

公司实行公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人敏感期提醒制度。公司董事会秘书办公室在信息披露前夕,通过电子邮件及短信提醒的方式,及时向公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人发布不得买卖公司股票的提醒函,公司在提醒函中写明了定期报告披露日期、信息敏感期,提醒公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在定期报告披露敏感期禁止交易公司股票,有效地杜绝了违规行为的发生。

另外,在召开可能涉及到敏感信息的会议时,公司董事会秘书均向与会人员提醒注意信息保密并做好相应记录。

公司董事、监事和高级管理人员及内幕信息知情人在下列期间不得买卖本公司股票:

1.上市公司定期报告公告前30日内;

2.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

3.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;

4.内幕信息自形成至公开的期间;

5.法规法规及证券交易所规定的其他期间。

公司实行该敏感期提醒制度以来,公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等信息敏感期内买卖公司股票的情况进行了自查,没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

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